行政权力廉政风险点情况表

序号

权力类型

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

对拒绝提供成本资料或者提供虚假成本资料行为的处罚

一般程序：低等级风险点2个

1、一般程序：结案材料归档不及时，手续不完整

中等级

建立案件台帐，定期进行检查

成本队

2、一般程序：未制作《立案呈批表》

低等级

1、加强内部督查；2、加强法规和制度学习，严格依法行政。

成本队

2

对价格评估机构相关违法行为的处罚

一般程序：低等级风险点2个

一般程序：结案材料归档不及时，手续不完整

中等级

建立案件台帐，定期进行检查

认证中心

2、一般程序：未制作《立案呈批表》

低等级

1、加强法规和制度学习，严格依法行政；2、建立案件台账，定期进行检查。

认证中心

3

成本监审

中等级风险点2个、低等级风险点2个

实地监审风险：现场调查时接受请托，不按规定取证。

中等级

1.规范监审程序，现场调查必须两人以上；

2、向被监审单位发放廉政情况反馈表。

成本队

核定成本风险：利用职务便利，随意运用成本核算尺度，玩忽职守、索贿受贿，为被监审单位谋取利益。

中等级

落实一般技术规范和相关成本监审规定，严格内部监督检查。

成本队

审查环节风险：审核把关不严，该集体讨论决定的不上会， 少数人说了算。

低等级

严格执行集体审议程序，重大项目必须集体讨论。

成本队

决定环节风险：不履行集体审议制度； 超时决定。

低等级

1、严格执行集体审议程序，重大项目必须集体讨论； 2、坚持按时办结制度。

成本队

4

涉案财产价格鉴定

中等级风险点2个

在价格鉴定业务受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。

中等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格鉴定业务知识学习。

2.建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.制定责任追究措施。

认证中心

在价格鉴定过程中，收受当事人的财物或娱乐消费等，违反价格鉴定有关法律法规，违背价格鉴定原则，出具与事实不符的虚假价格鉴定结论。

中等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格鉴定业务知识学习。

2.建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.制定责任追究措施。

认证中心

5

价格争议调解处理

中等级风险点2个

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格争议调处业务知识学习。

2.加强内部督查。

认证中心

调解环节不能公正调解，偏向一方，违规处理，徇私谋利。

中等级

1.建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

2.制定责任追究措施。

认证中心

6

服务价格登记证核发

低等级3个

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；违规对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

行政审批股

审查决定环节审查不严，故意刁难，徇私谋利违法违规决定；超时决定。

低等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

行政审批股

办结环节擅自改动内容，制作证书不规范，不及时办结。

低等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

行政审批股

7

价格认证

中等级风险点2个

在价格鉴定业务委托环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受当事人的财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理。

中等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格鉴定业务知识学习。

2.建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.制定责任追究措施。

认证中心

在价格鉴定过程中，收受当事人的财物或娱乐消费等，违反价格鉴定有关法律法规，违背价格鉴定原则，出具与事实不符的虚假价格鉴定结论。

中等级

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和价格鉴定业务知识学习。

2.建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.制定责任追究措施。

认证中心

8

价格监测、预警

低等级风险点2个

价格监测数据上报审核把关不严；对迟报、错报、漏报现象纠正不及时；发现价格异动没能及时开展价格调查、分析研判和预警；未能及时发布价格监测信息 。

低等级

1、严格执行各项监测报告制度，规范价格监测业务流程，建立监测数据台帐；

2. 强化预警功能，按巡视制度要求，加强市场巡视，发现市场价格异动及时报告、预警；

3、开展调查研究，提高价格监测分析能力；

4.做好价格监测信息发布；

5.加强能力建设。

信息中心

监测点布置不够科学合理；价格监测质量通报相对滞后；执行《价格监测管理规定》不严，对违反规定的监测定点单位和人员没能严格按照有关罚则条款进行教育、处罚。

低等级

1、加强法规和制度学习，严格依法行政；

2.在监测点选择和安排上，认真听取当地价格部门的意见建议，按照规定要求严格把关，选准布好监测点；

3. 认真落实制度规定，对违反规定的定点单位和人员及价格监测工作人员，教育为主，处罚为辅，定期回访，经常监督。

信息中心

9

实行政府指导价、政府定价的商品和服务价格核定

低等级风险点2个，中等级风险点2个

受理环节对符合的不予受理，不说明原因及依据，收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理，不能一次性告知和说明所需材料。

低等级

1、加强理论学习、政策法规学习

2、健全管理制度，按照政府制定价格行政规则、安徽省政府制定价格听证办法等要求，严格依法行政。

价格股

审查环节违规审查，徇私舞弊，审查超时。成本监审未按照相关规定开展工作，未按要求开展价格听证的。

中等级

1、加强理论学习、政策法规学习

2、健全管理制度，按照政府制定价格行政规则、安徽省政府制定价格听证办法等要求，严格依法行政。

价格股

决定环节违背集体审议原则，违规决定，

中等级

1、加强理论学习、政策法规学习

2、健全管理制度，按照政府制定价格行政规则、安徽省政府制定价格听证办法等要求，严格依法行政。

价格股

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达

低等级

1、加强理论学习、政策法规学习

2、健全管理制度，按照政府制定价格行政规则、安徽省政府制定价格听证办法等要求，严格依法行政。

价格股

10

县级核准权限的项目核准

一般程序：低等级风险点2个

1、对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

2.违规审查，徇私谋利，审查超时

中等级

严格执行《政府核准投资项目管理办法》（国家发改委令〔2014〕第11号)，设立监督电话

行政审批股

1.违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定

2.擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
    2．加强监督管理，严格执行责任追究制度

行政审批股

11

县级权限内的固定资产投资项目节能审查

一般程序：低等级风险点2个

1、对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

2.违规审查，徇私谋利，审查超时

中等级

严格执行《政府核准投资项目管理办法》（国家发改委令〔2014〕第11号)，设立监督电话

行政审批股

1.违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定

2.擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
    2．加强监督管理，严格执行责任追究制度

行政审批股

12

依法必须招标的基建工程、特许经营项目招标方式和招标范围的核准

一般程序：低等级风险点2个

1、对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

2.违规审查，徇私谋利，审查超时

中等级

严格执行《政府核准投资项目管理办法》（国家发改委令〔2014〕第11号)，设立监督电话

行政审批股

1.违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定

2.擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
    2．加强监督管理，严格执行责任追究制度

行政审批股

13

县级政府投资项目审查

一般程序：低等级风险点2个

对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

中等级

1.《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)2.《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）3.《宿州市人民政府关于公布行政审批项目清理结果的通知》（宿政秘〔2014〕102号）

行政审批股

1. 违规审查，徇私谋利，审查超时

2. 违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定

3. 擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1. 材料审核；组织专家评审；根据需要征求部门意见、项目审查前公示；提出初审意见

2. 作出审查决定（不予批准的应当告知理由）

3. 按时办结；法定告知

行政审批股

14

上报省市发改委的项目、计划、补助资金等事项初审

一般程序：低等级风险点2个

对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

中等级

1.《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）第二章第（一）节：“对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准”

2.《安徽省人民政府关于公布省级行政审批项目清理结果的决定》（省政府第245号令）附件7“转报国务院部门审批的行政审批项目目录（72项）”

行政审批股

1.违规审查，徇私谋利，审查超时

2.违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定

3.擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
    2．加强监督管理，严格执行责任追究制度。

行政审批股

15

企业投资项目备案

一般程序：低等级风险点2个

对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料

中等级

1.《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔2004〕20号)2.《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号）3.《宿州市人民政府关于公布行政审批项目清理结果的通知》（宿政秘〔2014〕102号）

行政审批股

1. 违背民主集中制原则2.违法违规决定； 超时决定

3.擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结

低等级

1. 材料审核；组织专家评审；根据需要征求部门意见、项目审查前公示；提出初审意见

2. 作出审查决定（不予批准的应当告知理由）

3. 按时办结；法定告知

行政审批股

16

对节约能源有关违法行为的处罚

一般程序：低等级风险点2个

接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证

中等级

1、规范处罚程序，加强对执行情况的监督。

    2、严格执行《中华人民共和国节约能源法》，加强内部监督。

工业与农业发展股

久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务之便谋取私利；法律法规运用错误。

低等级

重要事项提交委党组会议研究决定

工业与农业发展股

17

粮食收购资格许可

3

受理风险：设立申请受理不及时，申请资料出身把关不严，不履行一次性告知手续。

中

实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。

综合业务股

实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。

高

实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。

综合业务股

执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。

低

实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

综合业务股

18

以欺骗、贿赂等不正当手段取得粮食收购资格许可的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

19

粮食收购者未执行国家粮食质量标准的处罚；

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

20

未及时支付售粮款的处罚；

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

21

违反规定代扣、代缴税、费和其他款项的行为处罚；

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

22

未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的处罚；

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

23

接受委托的粮食经营者从事政策性用粮的购销活动未执行国家有关政策的处罚；

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

24

从事粮食收购、加工、销售的经营者的粮食库存低于（超出）规定的最低（最高）库存量的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

25

未按规定使用粮食仓储设施、运输工具的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

26

对跨行政区的粮食经营者违法行为的处罚

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

分管领导及经办人员

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

分管领导及经办人员

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度；  3、实行一次性告知制。

分管领导及经办人员

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；  2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度；  3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

分管领导及经办人员

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

分管领导及经办人员

27

粮食流通市场监管、政策性粮食收购、储存、出库监管

4

1.信息公开风险：不及时准确发布粮食监督检查制度。

低

依据法定程序监督检查。

股长及经办人员

启动阶段风险：不按法律法规规定的程序，定期或不定期对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动进行监督检查。

中

严格按照法律法规规定监督检查，避免人情

股长及经办人员

检查阶段风险：1、监督检查时照顾关系人。2、违反规定程序实施检查的；

中

严格执行责任追究制度，认真处理举报投诉

股长及经办人员

执行风险：1、监督检查过程中隐瞒问题，不认真处理追踪；2、未履行处理决定送达程序

低

1、严格执行送达程序；2、加强对执行情况的监督

股长及经办人员

28

县级储备粮承储计划安排

5

在制定储备粮计划时，因业务不精或人情关系，造成审查不严，计划下达不合理

中

加强法律法规和业务学习，严格遵守《安徽省省级储备粮管理办法》有关规定。

股长及经办人员

有倾向性的拟定县级储备粮轮换计划

中

增强监督意识，自觉接受监督，带头开展监督，加强责任追究。

严格执行《安徽省省级储备粮管理办法》和相关制度规定，公开、公平、公正，接受监督。

股长及经办人员

包庇在储备粮油管理中存在问题的企业

中

严格执行《安徽省省级储备粮管理办法》和相关制度规定，公开、公平、公正，接受监督。

股长及经办人员

在制定计划时，提出具有倾向性的建议和方案

中

严格遵守相关法律法规的规定，落实具体责任，明确纪律要求。

股长及经办人员

在初审计划时，提出具有倾向性的修改和变动

中

自觉接受监督，重要计划上报局领导或经局党组研究确定。

股长及经办人员