序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

对外劳务合作经营资格核准

3

受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。

低

1.实行一次性告知制：申请材料可以当场补齐补正的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补齐补正通知书。
 2. 严格审批制度，实行全程公开。制作设立申请指南及办理流程图，列明区域分布规划、申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。
3.实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督

受理经办人员

审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核；不按规定精细审查，无故拖延办理；

中

受理经办人员

审批风险：无故拖延办理；符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批。

中

受理经办人员

2

成品油零售经营资格审批

3

受理风险：申请受理不及时，对符合条件的不予受理，不说明原因；对不符合条件的予以受理。

低

1.实行一次性告知制：申请材料可以当场补齐补正的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补齐补正通知书。
 2. 严格审批制度，实行全程公开。制作设立申请指南及办理流程图，列明区域分布规划、申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。
3.实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督

受理经办人员

审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；对公示后反映问题不据实调查；无故拖延办理。

低

受理经办人员

审批风险：无故拖延办理；符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批。

中

受理经办人员

3

从事拍卖业务许可

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。

低

1.实行一次性告知制：申请材料可以当场补齐补正的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补齐补正通知书。
 2.严格审批制度，实行全程公开。制作设立申请指南及办理流程图，列明区域分布规划、申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。
3.实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督

受理经办人员

审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；对公示后反映问题不据实调查；无故拖延办理。

低

受理经办人员

转报风险：不符合条件的予以转报商务厅。

中

受理经办人员

4

外派劳务项目合同备案

2

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知

低

1.实行一次性告知制度。
2.严格履行服务承诺，政务公开制度。
3.严格内部监督检查制度；

受理经办人员

决定风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全不予备案。

中

行政审批（政策法规科）负责人

5

对外贸易经营者备案

2

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知

低

1.实行一次性告知制度。
2.严格履行服务承诺，政务公开制度。
3.严格内部监督检查制度；

受理经办人员

决定风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全不予备案。

中

受理经办人员

6

单用途商业预付卡发卡企业备案

2

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知

低

1.实行一次性告知制度。
2.严格履行服务承诺，政务公开制度。
3.严格内部监督检查制度；

受理经办人员

决定风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全不予备案。

中

受理经办人员

7

自由技术进（出）口技术合同登记

2

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知

低

1.实行一次性告知制度。
2.严格履行服务承诺，政务公开制度。
3.严格内部监督检查制度；

受理经办人员

决定风险：材料不齐全的予以登记；材料齐全不予登记。

中

受理经办人员

8

商业特许经营备案

2

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知

低

1.实行一次性告知制度。
2.严格履行服务承诺，政务公开制度。
3.严格内部监督检查制度；

受理经办人员

决定风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全不予备案。

中

受理经办人员

9

外经贸发展专项资金项目审核

2

受理审查风险：1、申报程序不规范；2、对下打招呼要求申报“关系项目”。3、材料把关不严；4、关照“人情项目”。

中

1.制定严格申报程序；
2.坚持自下而上推荐，并以正式推荐文件为准；
3.材料不符合要求、缺项、少项的，作为不合格处理；
4.对拟补助的项目实行网上公示；
5.坚持集体研究决定。按照程序以正式文件形式转报省级部门

受理经办人员

决定风险：1、结果不公开；2、不按程序报经局长办公会研究。

高

局领导

10

成品油零售经营资格年度检查

2

1.未按时组织县内成品油零售经营企业年检；

低

1.下发通知，按时组织企业年检；申报资料、年检流程及年检结论在网上公布；
2.接受公众监督

受理经办人员

2.年检材料审核不严，年检结论不明确，不及时发布年检公示

低

受理经办人员